三周内连收五份罚单 为何这家券商从业人员“热衷”炒股?

三周内连收五份罚单,为何这家券商从业人员“热衷”炒股?

来源:券业行家

券业点评 

在为数众多的中小券商中,英大证券因李大霄的“妙语连珠”而为普通投资者熟知。

然而,近期行家屡屡看到这家券商的名字,却是在证监会的监管函中。

五份罚单“剑指”从业人员炒股

例行整理监管信息的行家,近来有些困惑。

从2020年底至今,短短三个星期内,四川证监局针对从业人员违规炒股连续下发了五份监管函。而当事人均来自同一家券商——英大证券。

让我们见识下这阵仗——

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略做统计,行家有了新的发现:

从任职机构来看,这五位当事人均是英大证券的经纪人。其中两位任职于四川分公司,两位任职于成都沙湾路营业部,另有一位经历复杂,先后任职于四川分公司和成都沙湾路营业部(-_-||)。

从违规行为来看,五位均是“借用他人账户炒股”,而且炒股技术都不咋:

“交易量冠军”合计买卖7,885.57万元,扣除佣金后亏损3.31万元,收益率为-0.08%。而“亏损额榜首”累计买入1,022.73万元,卖出991.90万元,亏损28.07万元,收益率为-2.74%。

为以儆效尤,四川证监局对这几位从业人员分别处以1到3万元不等的罚款。

“边缘”网点的人员疑问

在行家印象中,总部位于深圳的英大证券,其分支机构并不多。而位于内陆地带的“边缘”网点,或许与总部之间的联系不那么密切。

协会信息显示,英大证券现有7家分公司和28家营业部。四川省内有1家分公司和5家营业部,网点数量占比达17.14%。

企查查信息显示,英大证券四川分公司参保人数为10名;成都沙湾路营业部的参保人数更少,仅有4名。

与此同时,英大证券的经纪人队伍颇为庞大。

截至1月18日,英大证券共有978名从业人员,其中经纪人就有433名,占比为44.27%。这一比例虽然较2019年底略有下降,目前仍居行业第五,仅次于九州证券(77.36%)、银泰证券(56.27%)、第一创业(45.07%)和华林证券(44.34%)。

“经纪”不如“放贷”

1月14日盘后,国网英大股份有限公司(简称:国网英大,股票代码:600517.SH)发布了旗下两家子公司——英大信托和英大证券2020年年度未经审计的财务报表。

数据显示,英大证券2020年度实现营收8.98亿元,同比增长12.69%;净利润2.99亿元,同比增幅达110.32%。

消息既出,1月15日,国网英大封板涨停。让行家颇为惊讶。

行家注意到,信用业务依然是英大证券第一大业务,2020年揽收3.58亿元,同比增幅高达62.06%;经纪业务屈居次席,揽收2.22亿元,同比增幅为44.56%。其余主要业务中,自营业务收入2.08亿元,同比增幅为22.97%;资管业务收入0.57亿元,同比增长7.12%;投行业务同比降幅达87.58%,仅为0.19亿元。

从业务对比来看,行家不由得脑洞大开:

难道说,经纪业务不如“放贷”?而这是否是英大证券多位经纪人私下炒股的动力呢?

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